为应对全球化背景下日益复杂的法律、监管和道德环境，引导组织主动、系统、有效地管理合规风险，预防不当行为，实现持续、稳定、可信赖的经营，国际标准化组织于2014年发布了ISO 19600（指南性标准），并于2021年升级为可认证的ISO 37301。我国等同采用，发布了GB/T 35770。该系列标准为各类组织（无论规模、性质、行业）建立、发展、实施、评价、维护和改进其合规管理体系提供了权威、系统的框架和完整要求，旨在将合规从“被动应对监管”转变为“主动创造价值”的战略性治理能力。

标准特点：

1. 以“治理、诚信与问责”为核心文化基石，强调合规是组织治理的基石，源于最高管理层的坚定承诺和以身作则，并最终内化为全体员工的共同价值观和行为习惯，以实现可持续的诚信经营。

2. 具有极高的通用性与灵活性，标准采用高阶结构，适用于所有类型的组织。组织可根据其规模、复杂性、运营环境和具体面临的合规义务（法律、法规、行业标准、合同、自愿性承诺等）进行定制化应用。

3. 采用“基于风险、全员参与、过程方法”，要求组织系统识别、评估其面临的合规风险，并将管控措施融入所有业务流程和决策环节。合规不仅仅是合规部门的职责，更是每位员工的责任，是业务运营的内在组成部分。

4. 强调“合规义务的动态管理与融入业务”，要求组织建立机制，持续识别、获取、理解并更新其必须遵守的合规要求，并将其转化为内部政策和具体控制措施，确保运营活动始终运行在合规的轨道上。

5. 注重“领导作用、文化建设与持续改进”的闭环管理，通过明确的方针、职责分配、培训与意识提升、沟通、监督检查、调查处理、管理评审与持续改进，构建一个充满活力、自我完善的合规管理生态系统。

实施意义：

1. GB/T 35770/ISO 37301为组织在复杂监管环境下系统化地构建“免疫系统”和“防火墙”提供了国际通行的“操作手册”和“最佳实践”，是组织实现长治久安、行稳致远的制度保障。

2. 响应全球强化公司治理和监管趋严的大趋势，是组织（特别是跨国经营、上市公司、央国企）有效应对国内外多重监管、防范制裁、避免重大法律处罚和声誉损失的战略性工具。

3. 建立并有效运行合规管理体系，能够将合规风险管控从事后“救火”转向事前“防火”和事中“控火”，显著降低因违规行为导致的法律制裁、财务损失、运营中断、声誉损害等严重后果，保护组织核心价值。

4. 有助于培育“人人合规、事事合规、时时合规”的诚信文化，明确行为边界，树立道德标杆，提升员工的合规意识和职业操守，增强组织的内在凝聚力和道德声誉。

一个组织，不论其身处何地、从事何业，建立和实施合规管理体系的根本目的是：能对其必须遵守的内外部合规义务进行全面、动态的识别、沟通与整合，能对潜在的违规风险进行主动的评估、控制与监测，从而确保组织的所有决策和活动均在合法、合规、合德的边界内运行，以赢得信任、保障许可、创造可持续的商业成功。

为什么GB/T 35770/ISO 37301标准能有效提升组织的合规治理水平？

第一，该标准适应了监管环境复杂化、违规成本高昂化对系统性风险管理的迫切需求

在强监管、严执法的时代，单点、零散、滞后的合规控制已无法应对海量、动态且惩罚严厉的合规要求。该标准引导组织从战略高度，构建一个全员参与、全流程覆盖、持续运行的体系化合规管理机制，实现从“被动合规”到“主动治理”的转变。

第二，该标准体现了“治理、风险与合规”深度融合的现代企业治理思想

标准的核心是将合规管理深度融入组织的整体治理架构、战略规划和日常运营。它要求合规目标与业务目标协调一致，合规风险与其他经营风险一体管理，确保合规成为创造价值和实现战略的“助推器”，而非“绊脚石”，实现了从“成本中心”到“价值保护与创造者”的角色重塑。

第三，采用该标准，可以使合规管理活动结构化、标准化、可证实化

依据标准建立体系，意味着组织需要确立清晰的合规方针、明确治理机构和职责、建立系统的制度流程（如合规审查、咨询、举报、调查、报告等）、配置适当资源并进行有效沟通与培训。这使得合规管理“有章可循、有据可查、有人负责、有效运行”，从“软性倡导”走向“硬性约束”和“可验证的管理行为”。

第四，实施该标准，建立了合规绩效评价与持续改进的自我驱动机制

体系要求通过合规绩效指标监测、审计、管理评审等方式，持续评估体系的有效性。当发生不合规时，要求采取纠正措施并分析根本原因以防止再发。这种“策划-实施-检查-改进”（PDCA）的闭环，确保了合规管理体系能够适应内外部环境的变化，不断自我优化和成熟，确保持续有效。

建立并获得GB/T 35770/ISO 37301合规管理体系认证的意义

在全球监管协同加强、供应链尽责要求提升的背景下，获得权威的合规管理体系认证，对组织具有深远的战略价值和现实必要性：

◆ 系统性构筑防范重大合规风险的“护城河”

认证表明组织已建立起一套国际公认的、系统性的合规风险防御机制。这能最大程度地预防因腐败、商业贿赂、贸易制裁、数据泄露、反垄断、环境违法等重大违规事件导致的灾难性后果（如巨额罚款、高管刑责、运营禁令），是保护组织生存和发展的“生命线”。

◆ 赢得全球市场的“信任通行证”和“合规信用证”

对于寻求国际化经营、参与国际招投标、进入高标准供应链或争取国际融资的组织而言，ISO 37301认证是最具公信力的合规能力证明。它能显著增强合作伙伴、客户、投资者及监管机构的信任，降低交易成本，破除市场壁垒，是组织“走出去”和参与高水平竞争的“硬通货”。

◆ 提升公司治理水平与可持续发展能力

一个有效的合规管理体系是卓越公司治理的核心标志。它通过清晰的职责分离、透明的决策流程和有效的制衡监督，提升了组织的决策质量和运营透明度。这不仅符合国内外ESG（环境、社会、治理）投资的严格要求，也直接增强了组织自身的内在健康度和可持续发展能力。

◆ 塑造负责任的企业公民形象与卓越品牌声誉

在公众和消费者越来越关注企业道德行为的今天，公开承诺并通过独立第三方认证的合规管理体系，是组织展示其诚信、负责和透明价值观的最有力声明。它能极大提升品牌美誉度、员工自豪感和对优秀人才的吸引力，转化为难以复制的软实力和竞争优势。